国融证券收警示函涉营业部客户经理违规操作他人证券账户等

国融证券收警示函，涉营业部客户经理违规操作他人证券账户等

瑞财经刘治颖7月5日，内蒙古证监局发布关于对国融证券股份有限公司（以下简称：国融证券）乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，内蒙古证监局发现国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部原客户经理刘天春在营业部任职期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管...